中国泛海董事长卢志强曾经长期是中国前十大富豪巅峰时财富超过300亿，与柳传志、王健林、史玉柱、孙宏斌等大佬交往密切，是“泰山会”重要成员。曾控制民生信托、民生证券、海通证券、民生人寿、亚太财险、民生财富等金融机构，在A股市场有两家上市公司，泛海控股（*ST泛海，证券代码000046，2024年2月7日摘牌）和民生控股（*ST民控，证券代码000416）。
从2021年起，卢老板的“泛海系”渐渐解体崩塌，除外部原因外，其内部人员失控也是主要原因。2016年民生财富转让时发生了多起内幕交易，有“泛海系”高管卷入或泄露内幕信息，就可见一斑。
本人前期根据北京证监局春节前后公布的2份《行政处罚决定书》撰文披露：卢志强的秘书栾先舟因内幕交易及泄露内幕信息，被罚没2259万余元；于小镭、杜军夫妇因内幕交易被罚没2691万余元。
2024年2月22日，北京监管局再次披露了4份《行政处罚决定书》，公布了更多的违法违规情况，下面是具体违法违规和处罚情况：
2015年5月，上市公司民生控股（*ST民控，证券代码000416）收购了母公司中国泛海旗下的民生财富投资管理有限公司100%股权。收购民生财富后，民生控股转变成为包括典当、保险经纪和财富管理在内的中小微金融服务业务的上市公司。
2015年8月，民生控股公布计划收购中国泛海子公司深圳市泛海三江电子股份有限公司，如果收购成功。将实现民生控股向科技创新业务方向发展的战略。但2016年1月22日，收购案被证监会否决。收购被否决后，民生财富持续亏损并无扭转的希望。
时任中国泛海董事、副总经理，民生控股董事长的王宏，也兼任民生财富董事长、总裁。2016年6月26日，民生财富财务总监向其汇报业绩亏损情况，几乎同时民生控股财务总监也做了类似预测。
2016年7月初，因知道民生财富的亏损情况，民生控股时任总裁陈某华向王宏提议将民生财富转出上市公司，由母公司中国泛海回购。2016年8月20日，陈某华再次和王宏讨论转让民生财富。
2016年9月1日，民生控股管理层开会讨论商议出售民生财富事宜，一致同意向母公司中国泛海出售民生财富股权。
9月2日，王宏、陈某华向中国泛海分管领导、副董事长兼执行董事李明海汇报转回民生财富的情况，李明海认为可行，但需要董事长兼总裁卢志强的同意。
9月14日，李明海向卢志强汇报民生控股转让民生财富的事情，卢某强表示同意。9月18日，中国泛海通过传签的方式召开董事会，同意回购民生财富事宜。
10月27日，民生控股发布公告拟将上市公司持有的民生财富100%股权以3.5亿元的价格向中国泛海出售，中国泛海以人民币现金支付对价。交易完成后，民生控股将剥离财富管理业务。11月3日，民生控股公司股票复牌。
民生控股拟转让民生财富的内幕信息形成于2016年6月26日，公开于2016年10月27日。王宏是民生控股出售民生财富的决策和主导人员，为内幕信息知情人。
综合6份《行政处罚决定书》，出生于1959年9月的资深金领高管王宏是关键人物，他不忠于职守保守秘密，将内幕消息告知了4个人。
第一位是栾先舟，中国泛海董事长卢志强的秘书，1980年生，法律硕士。他在“泛海系”陆续崩塌，李明海、王宏等人都离职后，任中国泛海副董事长、执行董事、总裁，并出任泛海控股（*ST泛海）董事长。栾先舟与王宏接触较多，较为熟悉。2016年6月28日至7月21日，栾先舟与王宏通话5次。
第二位是刘庆久，1969年6月出生，北京人。王宏是刘庆久在民生人寿工作时的领导，二人认识时间很长，关系也十分密切。内幕信息敏感期内，刘庆久与王宏、栾先舟多次通话联络，双重验证了内幕消息。
第三位是于小镭，1963年9月出生，财政部科研所博士，注册会计师，注册资产评估师，注册税务师，注册证券分析师。于小镭是多家资本管理公司和基金公司老板，还是多所大学的兼职教授、创业导师和多家上市的独立董事，曾大力鼓吹区块链。于小镭与王宏早就熟识，有过业务合作。内幕信息敏感期内，于小镭2016年8月6日、8日和9日与王宏有多次通话联系。
第四位是杨宝林，1959年3月出生，北京人。他与王宏是同学，内幕信息敏感期内，2016年7月至2016年9月期间，杨宝林与王宏多次通话联络。
栾先舟在2016年6月27日，就可能得知了民生财富将转让的风声。当日栾先舟以自己表妹“彭某慧”的名义开设证券交易账户。6月28日，栾先舟从自己妻子“石某佳”的银行账户向“彭某慧”的证券账户转入巨款1400万元。而“石某佳”账户资金主要来源于2015年10月19日转入的栾先舟当年奖金收入1000万元。
1400万交易资金到位的6月28日晚，栾先舟和王宏通电话。次日即6月29日，栾先舟即操作“彭某慧”账户买入183.05万股“民生控股”，成交金额为1396.76万元。6月30日，栾先舟操作妻子“石某佳”的证券账户买入5.79万股“民生控股”，至停牌前共买入15.4万股。栾先舟控制的两个证券账户购入“民生控股”股票金额合计1575万余元。截至2016年11月3日股票复牌，共计获利563.78万余元。
6月29日栾先舟买入近1400万股票后，当晚主动联系朋友刘庆久。6月30日，刘庆久使用相关账户首次、大量、集中买入“民生控股”股票。之后刘庆久多次和王宏、栾先舟联络，其总共买入股票113.53万余股，成交金额为979.3万余元，共计获利165.5万余元。
紫石资本100%控股红槿资本，红槿资本与中国泛海联系密切，办公地址为中国泛海的写字楼，与中国泛海、民生控股均位于建国门内大街28号的民生金融中心。民生金融中心位于中国第一街长安街，东长安街东单路口东南角，总建筑面积250000平方米，其中写字楼建筑面积约20万平方米，高达百米，是长安街的最高建筑，拥有2万平方米门前观景广场。紫石资本的公司工商登记手续在2016年之前由中国泛海员工舒某、韩某办理。卢志强的秘书栾先舟是紫石资本与中国泛海间的联系人。
2016年7月4日，紫石资本及红槿资本主管徐晶晶主动联系栾先舟后，经徐晶晶决策、组织、实施，红槿资本于7月6日转入资金高达2亿元，当日即开始首次、集中、大量交易“民生控股”。红槿资本内幕交易行为累计买入“民生控股”2268万余股，金额约1.89亿元，共计获利4483万余元。
于小镭也不是省油的灯。2016年8月6日、8日和9日，于小镭与王宏多次通话联系。2016年8月9日到11月2日，他和自己的妻子杜军，共同操作妻子、儿子、妻姐、保姆和保姆的儿子的8个证券账户，相继大量买入“民生控股”，交易量近430万股，金额共计4756万余元，盈利近673万余元。
2016年8月4日、5日杨宝林和王宏通话。8月5日“杨宝林”账户开立，8月23日“孟某暄”账户开立，此外杨宝林还控制妹夫“张某令”账户。杨宝林控制的三个账户累计买入“民生控股”192.52万股，金额1692.5万余元，获利219.2万余元。
根据以上行为，北京证监局决定：
一、关于内幕交易行为，责令栾先舟依法处理非法持有的证券，没收违法所得563.78万余元，并处以三倍罚款1691.3万余元。关于泄露内幕信息行为，对栾先舟处以4万元的罚款。合计罚没2259万余元。
二、责令红槿资本依法处理违法持有的证券，没收违法所得4483.1万余元，并处以两倍罚款8966.3万余元；对直接负责的主管人员徐晶晶处以30万元的罚款。合计罚没13479.4万余元。
三、责令刘庆久依法处理非法持有的证券，没收违法所得165.6万余元，并处以三倍罚款496.8万余元的罚款。合计罚没662.4万余元。
四、责令于小镭、杜军依法处理非法持有的证券，没收违法所得672.88万余元，并处以三倍罚款2018.65万元。合计罚没2691万余元。
五、没收杨宝林违法所得219.2万余元，并处以三倍罚款657.6万余元。合计罚没876.8万余元。
六、对泄露内幕信息的王宏处以8万元的罚款。
北京证监局对6起内幕交易和内幕信息行为进行了处罚，涉及7人和一家公司，总罚没金额高达19976.6万余元，为接近2亿元的巨额罚款。
对身边秘书和高管失去控制，也是卢志强败走麦城的原因之一吧。
文章分享结束，2016年6月27日和北京证监局2024年2月22日又公布4起民生财富转让内部交易处罚的答案你都知道了吗？欢迎再次光临本站哦！
