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一、单选题
1、下列关于即期利率与远期利率的说法中，错误的是（ ）。
A.即期利率是金融市场中的基本利率，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率
B.远期利率指的是资金的远期价格，是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平
C.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同
D.远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同
2、以下关于封闭式基金及其上市交易的表述，不正确的是（）。
A.基金份额持有人在一定时间后才能申请赎回
B.基金合同期限在5年以上
C.募集金额不低于2亿币
D.基金份额持有人不少于1000人
3、我国QFII机制的特点不包括（）。
A.QFII机制引入时的跳跃式发展
B.QFII准入的主体范围扩大、要求提高
C.我国对QFII制度的设计内容进行局部调整，特别是针对国外发展比较蓬勃的各类养老基金、慈善基金、保险基金等做了政策上的倾斜
D.QFII基金的投资组合较为丰富
4、进行基金会计核算时，利息不包括( )。
A．债券的利息
B．存款利息
C．清算备付金利息
D．证券的利息
5、下列选项中，不属于间债券市场的发行主体的是( )。
A．财政部
B．中国
C．政策性
D．住房公积金管理机构
【答案】
1～5：DADDD
二、多选题
1、证券投资基金根据投资目标划分，可以分为()。
A.成长型基金
B.效益型基
C.收入型基金
D.平衡型基金
2、基金销售适用性的指导原则包括()。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.及时性原则
3、 作为对债券进行组合投资的债券型基金，与单一的债券存在下面的区别（ ）。
A.债券型基金收益的稳定性不如债券
B.债券型基金没有确定的到期日
C.投资风险不同
D.投资对象完全不同
4、关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是()。
A.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”原则
B.每份基金的申报价格最小变动单位为0.001元币
C.封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式
D.封闭式基金价格涨跌幅限制比例为20%
5、界定基金会计的责任主体的意义在于（）。
A.将基金的管理主体和基金持有人的经营活动区别开来
B.将基金的管理主体和基金的经营活动区别开来
C.将基金托管人所管理的不同基金之间的经营活动区分开来
D.将基金管理公司管理的不同基金之间的经营活动区分开来
【答案】
1、ACD
2、ABCD
3、ABC
4、AB
5、BD
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11月证券从业考试基础知识20个必背考点
1、风险：目前国内外金融理论界对风险的定义或界定主要有三类观点：①风险是结果的不确定性，是一种变化；②风险是损失发生的可能性，或可能发生的损失；③风险是结果对期望的偏离，是（收益的）波动性。
2、金融衍生工具：指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品。
3、做市商制度：做市商制度也被称为报价驱动制度，是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。
4、直接融资：直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。
5、合格境内机构投资者（QDII）：合格境内机构投资者（QDII）是经中国证监会批准在中华境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。
6、合格境外机构投资者（QFII）制度：合格境外机构投资者(QFII)制度，是在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。
7、沪港通：指上海证券交易所和香港联合交易所建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。
8、企业自由现金流：指公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流。
9、融资融券：融资融券交易，又被称为信用交易，分为融资交易和融券交易。广义的融资融券交易还包括转融通交易。
10、资产证券化：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券。
11、混合资本债：我国的混合资本债券是指商业为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
12、欧洲债券：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
13、中期票据：中期票据是指“具有法人资格的非金融企业在间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具”。
14、现券买卖：现券买卖是指交易成员约定以某一价格转让其持有债券的交易行为。现券买卖按净价交易，全价结算。
15、商业次级债务：次级债务是指由发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非倒闭或清算，不用于弥补日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业长期债务。
16、债券：债券是指财政部门或其他代理机构为筹集资金，以名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
17、金融远期合约：指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(被称为远 期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量) 的合约。
18、金融互换：指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。
19、结构化衍生金融产品：运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品被简称为结构化产品。
用户评论
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