今天给各位分享证券经纪人考试(证券经纪人考试报名入口官网)的知识，其中也会对进行解释，如果能碰巧解决你现在面临的问题，别忘了关注本站，现在开始吧！
八、将《证券经纪人管理暂行规定》第四条第一款修改为：“证券经纪人为证券从业人员，应当符合规定的条件。”
第八条第一款中“执业注册登记”修改为“登记”。删去第二款。
删去第九条。
第十条改为第九条，修改为：“证券经纪人应当在执业过程中向客户明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。”
第十二条中“第十一条”修改为“第十二条”。
第十六条改为第十五条，第一款中“证券经纪人证书编号”修改为“登记编号”。
第二十二条改为第二十一条，修改为：“证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。”
第二十四条改为第二十三条，修改为：“负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的登记管理相关事宜，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。
建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人登记信息的查询服务。”
第二十六条改为第二十五条，第三款修改为：“与证券经纪人有关的管理制度，应当至少包括证券经纪人的登记管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十四条至第二十一条规定的事项等内容；证券经纪人制度启动实施方案，应当至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。”
证券经纪人管理暂行规定
第一条为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。
第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。
前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。
第四条证券经纪人为证券从业人员，应当符合规定的条件。
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
第五条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。
第六条证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。
委托合同应当载明下列事项：
（一）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；
（二）证券经纪人的代理权限；
（三）证券经纪人的代理期间；
（四）证券经纪人服务的证券营业部；
（五）证券经纪人的执业地域范围；
（六）证券经纪人的基本行为规范；
（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式；
（八）双方权利义务；
（九）违约责任。
证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。
第七条证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
第八条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业（以下简称）进行登记。登记事项包括证券经纪人的姓名、号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。
第九条证券经纪人应当在执业过程中向客户明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
第十条证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：
（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；
（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；
（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
第十一条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。
第十二条证券经纪人应当在本规定第十条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：
（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
（六）为客户之间的融资提供、担保或者其他便利；
（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
第十三条证券公司应当按照的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。
第十四条证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。
第十五条证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及登记编号等信息，能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。
证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。证券公司与客户另有约定的，从其约定。
第十六条证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
第十七条证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。
第条证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉和纠纷处理工作。证券公司应当保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在公司网站和证券营业部的营业场所公示。
证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。
第十九条证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。
第二十条证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的， 证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同。
证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定的，证券公司应当及时报告有关监管机构或者行政管理部门；涉嫌刑事犯罪的，证券公司应当及时向有关司法机关举报。
第二十一条证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。
第二十二条证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括下列内容：
（一）本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况；
（二）本年度证券经纪人数量的变动情况，报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况；
（三）本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况；
（四）本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划；
（五）本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。
第二十三条负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的登记管理相关事宜，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。
建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人登记信息的查询服务。
第二十四条证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。
证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。
第二十五条证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度、内控机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。
证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
与证券经纪人有关的管理制度，应当至少包括证券经纪人的登记管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十四条至第二十一条规定的事项等内容；证券经纪人制度启动实施方案，应当至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、 实施该制度的基本步骤等内容。
第二十六条证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。
证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。
第二十七条本规定自2009年4月13日起施行。
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报考证券从业考试需要了解哪些事情？证书如何申领？
证券从业资格作为一项入门级考试，近年来得到了国内考生们的青睐和欢迎，那么考生在参加证券从业考试前，除了做好备考工作外，考生需要提前了解哪些事情?证书如何申领?
1、哪些人适合报考证券从业考试?
如今，对于社会对证券从业人员的要求可谓是大大提高，根据国家所下发的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券从业工作的人员必须要取得从业资格和执业证书才能上岗，也就是说，证券从业证书已经成为当今进入证券业的必备“通行证”。
作为一项入门级考试，与初级会计职称一样，证券从业考试其报考门槛很低，只需要满足高中或以上学历即可报名参加考试，除了从事金融证券类工作职场人士外，比如在基金管理公司从事交易、研究分析、投资管理、基金推销、咨询等业务的人员、在校大学生、应届毕业生等人群都适合报考证券从业考试，可以说适合群体范围非常广。
2、证券从业证书如何申领?
其实，通过证券从业考试只是个开端，考生并不能立即获取证券从业资格证书，在通过考试后，考生还需要在相应证券机构企业工作，通过所在企业的申请才能取得证券从业资格证。
具备证券从业资格证申请资格的机构包括有，证券类企业、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评估机构、中国证监会指定的相关证券业务公司等。
3、如何具备证券从业资格?
对于报名参加证券从业资格考试的考生，只要顺利通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门学科的考试，简单来说两门科目分别取得了60分以上的考试分数，即可具备证券从业资格。
4、执业证书分为多少类?
除了证券从业证书外，还包括有证券从业执业证书，其中执业证书其类别比较多，具体分为了证券经纪人、证券业务、投资主办人、证券投资咨询业务分析师、证券投资咨询顾问、证券经纪业务营销等类别。
来源于会计网，责编：小会
这有一份证券从业、专项考试报考指南！码住
考试简介
证券从业资格考试是进入证券公司的敲门砖，也是金融资格考试中报考人数最多的考试。目前证券从业资格考试分为一般从业资格考试和专项从业资格考试。专项从业资格考试的难度大于一般从业资格考试，只有通过一般从业资格考试才能报考专项资格考试。证券从业资格考试报名网站为证券业官网，考试费用为61元每科，通过网络在线方式支付。
一般情况下，报名开始时间为考试前45天，准考证打印时间为考试前5天，考试成绩在考试结束后2个工作日内于官网公布。一般从业资格考试通过后，成绩长期有效；专项从业资格考试通过后，每年需要参加的后续培训，否则成绩会被取消。目前的后续培训细则还木有出来，所以暂时不用参加后续培训。如果以后需要参加培训，笔者第一时间在微信公众号通知大家，大家不用担心！
一般从业资格考试
一般从业考试有两个科目，分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。这两个科目的题型均为选择题，各100题，上机考试，考试时间为2个小时，60分以上则成绩合格，可一起报考。对于金融财会和经济管理的学生来说，这两本书的内容比较基础，稍微看看书就能大致理解。对于有一定基础的考生，《金融市场基础知识》这一门的考试直接刷题是能通过的；而《证券市场基本法律法规》则需要把基本的法律法规记下之后再做题，直接刷题就会有点吃力。对于木有基础的考生，则需要理解通读课本后再刷题。通过一般从业资格考试可以担任证券公司的经纪人、客户经理、柜台经理等，主要从事客户的开发和维护，有业绩要求，工作会比较辛苦。
专项从业资格考试
专项从业资格考试有三个科目，分别是《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》、《投资业务》。对应的职位分别是证券公司营业部的投资顾问、证券公司总部的分析师、证券公司投行部的保荐代表人。从难度来说，《投资业务》＞《发布证券研究报告业务》＞《证券投资顾问业务》。这三门考试的题型均为选择题，各120题，上机考试，考试时间为3个小时，60分以上则成绩合格。三个科目不可以同时报考，一次只能报考一个科目！虽然通过一般从业资格考试即可报考专项资格考试，但实际工作中对于学历要求却比较严苛：证券投资顾问学历要求一般为大学本科，证券分析师和保荐代表人学历要求一般为985或211的硕士研究生。
用户评论
想考证金的宝宝们，这次证券经纪人考试什么时候开始报名的啊？
有19位网友表示赞同！
终于有机会试试看，感觉自己应该很有潜力！准备好好学*这段时间。
有17位网友表示赞同！
最近好多朋友都在报考证券经纪人呢，大家是不是都想在金融行业发展？
有11位网友表示赞同！
我要看看报名入口官网上的详细要求，赶紧抓紧时间整理资料。
有8位网友表示赞同！
听说证券经纪人的工作很有挑战性，但也很有成就感吧？
有20位网友表示赞同！
这几年金融行业的发展真的挺迅速的，想要跟上时代的脚步，考个证书也不错。
有20位网友表示赞同！
有没有考过证券经纪人考试的师兄姐？可以分享一下考研经验吗？
有9位网友表示赞同！
报名入口官网在哪里呢？我找了一圈都没找到。
有16位网友表示赞同！
想问问证券经纪人的未来发展空间怎么样，有机会升职还是挺好的啊。
有17位网友表示赞同！
这个考试难度应该咋样？好像听说比想象中的难...
有16位网友表示赞同！
感觉自己适合在金融行业里工作，准备好好学*这方面的知识。
有14位网友表示赞同！
要提前做好考研计划，现在就开始积累相关专业知识吧！
有14位网友表示赞同！
报名网站的页面信息应该详细说明考取证书后的一些福利待遇吧？
有16位网友表示赞同！
这个考试真的能改变人生吗？期待着成功报考。
有7位网友表示赞同！
不知道考完证券经纪人证书能给我带来哪些机会呢？
有15位网友表示赞同！
这次一定好好准备，冲刺目标！
有12位网友表示赞同！
感觉这个行业未来的前景很好，想要跟风学*一下。
有12位网友表示赞同！
希望官方网站能让报名流程更简洁一些，方便各位考生操作。
有17位网友表示赞同！
证券经纪人考试和别的金融知识考试有什么区别吗？
有8位网友表示赞同！
我的朋友也想去考这个证书，我们一起准备看看！
有18位网友表示赞同！